Para organizaciones con giro financiero, que procesan pagos o que administran fondos de terceros, y para aquellas que por su actividad deben contar con un sistema de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Qué organizaciones están obligadas y qué exige la normativa a cada una se publicará con revisión de la Dirección Legal y de Compliance y con fuentes primarias citadas.
No nos quedamos en el manual. Convertimos las obligaciones en un sistema de trabajo con responsables, controles, alertas, planes de acción, evidencia y reporting que puede auditarse.
Identificación, perfil de riesgo y clasificación de cada cliente, con fecha de próxima revisión.
Verificación al incorporar un cliente y de forma periódica sobre la cartera activa.
Reglas configurables por tipo y monto de operación, con una acción definida para cada nivel de riesgo.
Registro de cada alerta, su análisis, su resolución (falso positivo o caso confirmado) y su responsable.
Consolidación para el oficial de cumplimiento, los comités y el directorio, y soporte a los reportes que correspondan.
Manual con control de versiones y vigencia, plan de capacitación y registro de asistencia.
Usamos la misma metodología de cinco pasos que aplicamos a todos los frentes regulatorios:
La prevención LA/FT comparte procesos con el Modelo de Prevención de Delitos y con la protección de datos personales: debida diligencia de terceros, canal de denuncias, capacitación y reporte al directorio. Los gestionamos sobre la misma base de obligaciones, riesgos, controles y evidencia, en la infraestructura que la organización ya utiliza. Cuando corresponde, se integra con Microsoft 365 y Power Platform.
Evaluación inicial sin costo · Respuesta en 24–48 horas hábiles.
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